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   http://www.stdaily.com 2011年09月20日

   來源： 科技日?qǐng)?bào)作者： 吳晶晶 余曉潔 昝鑫

   在國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)成立25周年之際，我國(guó)迄今為止規(guī)模最大的綜合性科技績(jī)效評(píng)估——科學(xué)基金資助與管理績(jī)效國(guó)際評(píng)估近日順利完成。

   成立于1986年的國(guó)家自然科學(xué)基金，年度財(cái)政撥款從8000萬元起步，到2011年國(guó)家年度財(cái)政預(yù)算已逾120億元。巨額科學(xué)基金如何分配、管理？對(duì)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)有何意義？我們?cè)囍綄?guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)25年來秉持基礎(chǔ)、不斷創(chuàng)新、與時(shí)俱進(jìn)的腳步。

  科學(xué)基金：夯實(shí)創(chuàng)新型國(guó)家的科學(xué)基礎(chǔ)

   湖南大學(xué)一份調(diào)研報(bào)告顯示，國(guó)家自然科學(xué)基金用20％的經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)生了全國(guó)基礎(chǔ)科研近80％的成果。

   1978年，一度沉寂的中國(guó)科學(xué)界顯露出蓬勃生機(jī)。用什么體制資助科學(xué)研究，推動(dòng)中國(guó)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，成為廣大科技工作者關(guān)心的話題。

   1982年，國(guó)家設(shè)立中國(guó)科學(xué)院科學(xué)基金，首次改變科研經(jīng)費(fèi)按部門、單位切塊分配的辦法，開辟了面向全國(guó)、自愿申請(qǐng)、同行評(píng)議、擇優(yōu)資助的新路子。

   1986年，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)成立，成為以科技撥款制度改革為發(fā)端的科技體制改革的標(biāo)志性事件之一。

   “科學(xué)基金制的建立，為我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展開辟了一條穩(wěn)定可靠、持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)費(fèi)渠道，更意味著科技體制改革與探索在基礎(chǔ)研究方面又向前邁進(jìn)一步。”國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任陳宜瑜說，科學(xué)基金從建立伊始，就定位于支持基礎(chǔ)研究，不斷發(fā)揮孕育源頭、蓄積儲(chǔ)備的優(yōu)勢(shì)。只有這樣才能夯實(shí)根本，為中國(guó)未來發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)科學(xué)研究能力。

   湖南大學(xué)一份調(diào)研報(bào)告顯示，國(guó)家財(cái)政對(duì)科學(xué)基金的資助在逐年增加，國(guó)家自然科學(xué)基金用20％的經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)生了全國(guó)基礎(chǔ)科研近80％的成果。

   近年來，從國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)總體部署出發(fā)，科學(xué)基金進(jìn)一步確定“支持基礎(chǔ)研究，堅(jiān)持自由探索，發(fā)揮導(dǎo)向作用”的戰(zhàn)略定位。

   25年來，國(guó)家自然科學(xué)基金不斷發(fā)展壯大，但始終牢牢把握在國(guó)家創(chuàng)新體系中的準(zhǔn)確定位，為國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)積淀了雄厚的知識(shí)和人才儲(chǔ)備。

   資助戰(zhàn)略：協(xié)調(diào)學(xué)科發(fā)展的有力杠桿

   國(guó)際評(píng)估顯示，上世紀(jì)80至90年代，科學(xué)基金是11個(gè)學(xué)科最主要的經(jīng)費(fèi)渠道。而當(dāng)前，僅有1個(gè)學(xué)科還主要由科學(xué)基金資助。這表明科學(xué)基金在一些學(xué)科發(fā)展早期起到先導(dǎo)性資助作用。

   科學(xué)基金如何分配？多年來，通過制訂發(fā)展規(guī)劃、確立資助導(dǎo)向、設(shè)立不同資助工具等，國(guó)家自然科學(xué)基金引導(dǎo)著基礎(chǔ)研究的發(fā)展方向，重視基礎(chǔ)，關(guān)注前沿，培養(yǎng)人才，均衡協(xié)調(diào)學(xué)科發(fā)展。

   相對(duì)于許多國(guó)家科學(xué)基金以人員經(jīng)費(fèi)支持為主，科學(xué)基金以項(xiàng)目和人才作為兩大資助板塊，兼顧研究和培養(yǎng)兩大資助體系，在以人為本的同時(shí)力求源頭創(chuàng)新。

   多年來，國(guó)家自然科學(xué)基金逐漸形成和發(fā)展了由研究項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和環(huán)境條件項(xiàng)目三大系列組成的資助格局。建立了面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃、實(shí)質(zhì)性國(guó)際（地區(qū)）合作研究等多層次相互配合銜接的資助項(xiàng)目系列；通過實(shí)施科技人才戰(zhàn)略，架構(gòu)了以國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金、青年科學(xué)基金、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金、創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金為主的人才培養(yǎng)資助體系；同時(shí)還完善了以科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究、國(guó)際（地區(qū)）合作交流項(xiàng)目、科普項(xiàng)目、聯(lián)合基金等專項(xiàng)構(gòu)成的環(huán)境條件項(xiàng)目體系。

   在國(guó)家創(chuàng)新體系總體布局中，科學(xué)基金承擔(dān)著支持學(xué)科均衡協(xié)調(diào)發(fā)展的重任。

   “科學(xué)的整體發(fā)展往往受到‘最弱勢(shì)’學(xué)科制約，萬一停掉某個(gè)目前不太前沿的學(xué)科，以后很有可能影響其他學(xué)科發(fā)展。”陳宜瑜表示，基金必須保障所有學(xué)科基礎(chǔ)研究都能得到支持。

   國(guó)際評(píng)估顯示，上世紀(jì)80至90年代，科學(xué)基金是11個(gè)學(xué)科最主要的經(jīng)費(fèi)渠道。而當(dāng)前，僅有1個(gè)學(xué)科還主要由科學(xué)基金資助。這表明科學(xué)基金在一些學(xué)科發(fā)展早期起到先導(dǎo)性資助作用。

   在積極響應(yīng)新興學(xué)科發(fā)展需要方面，基金委對(duì)基礎(chǔ)研究國(guó)際新動(dòng)向、新學(xué)科生長(zhǎng)點(diǎn)、學(xué)科交叉研究予以特別關(guān)注。此外，基金委還致力于前瞻部署和支持能夠引領(lǐng)科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的科學(xué)前沿研究。

   基金委還果斷上馬“非共識(shí)項(xiàng)目”，使一些原創(chuàng)思想不會(huì)被專家評(píng)審系統(tǒng)層層篩選而磨掉，從而傾向于支持保守的研究。

   培養(yǎng)人才：積極打造培養(yǎng)創(chuàng)新人才和團(tuán)隊(duì)資助鏈

   科學(xué)基金就像一個(gè)人才與思想的“發(fā)酵罐”。許多名不見經(jīng)傳的優(yōu)秀人才，首先在科學(xué)基金支持下得到培育。

   在人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)方面，基金委積極打造培養(yǎng)創(chuàng)新人才和團(tuán)隊(duì)資助鏈，特別是對(duì)青年人才的培育。

   1994年，基金委設(shè)立“國(guó)家杰出青年科學(xué)基金（包括外籍）”，支持在基礎(chǔ)研究方面已經(jīng)取得突出成績(jī)的青年學(xué)者自主選擇研究方向，促進(jìn)青年科技人才的成長(zhǎng)，吸引海外人才，培養(yǎng)造就一批進(jìn)入世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人。

    1997年，基金委承擔(dān)管理“國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金”工作，用于支持國(guó)家理科基地的條件建設(shè)和本科生研究能力的提高。

   2000年，“創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金”設(shè)立，資助國(guó)內(nèi)以優(yōu)秀科學(xué)家為學(xué)術(shù)帶頭人、中青年科學(xué)家為骨干的研究群體，圍繞某一重要研究方向進(jìn)行基礎(chǔ)研究。

   科學(xué)基金還開創(chuàng)了允許受資助者擁有國(guó)內(nèi)外兩個(gè)基地的“啞鈴”模式，解決了許多海外留學(xué)生去留兩難的問題，搭起了國(guó)際合作平臺(tái)，吸引海外優(yōu)秀人才。

  “科學(xué)基金就像一個(gè)人才與思想的‘發(fā)酵罐’。”國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲得者吳孟超院士曾感慨，許多好的創(chuàng)新思想，首先在科學(xué)基金資助下得到孵化；許多名不見經(jīng)傳的優(yōu)秀人才，首先在科學(xué)基金支持下得到培育。

   基金管理：走向規(guī)范化和法規(guī)化

   “我們需要把一系列‘游戲規(guī)則’固定下來，達(dá)到‘長(zhǎng)治久安’。”陳宜瑜說。

   25年來，科學(xué)基金設(shè)立各種資助工具來鼓勵(lì)學(xué)科發(fā)展、人才成長(zhǎng)，與時(shí)俱進(jìn)地改進(jìn)管理模式。

   隨著科學(xué)基金繁榮發(fā)展，來自國(guó)家財(cái)政預(yù)算的撥款與日俱增，2011年國(guó)家財(cái)政預(yù)算已逾120億元。“我們需要把一系列‘游戲規(guī)則’固定下來，達(dá)到‘長(zhǎng)治久安’。”陳宜瑜說。

   2006年，《國(guó)家自然科學(xué)基金章程》出臺(tái)；同年，基金委印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家自然科學(xué)基金工作中科學(xué)道德建設(shè)的若干意見》；2007年，國(guó)務(wù)院正式頒布《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》……

  “‘十一五’期間最大的成績(jī)就是不斷完善科學(xué)基金管理框架和加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，使科學(xué)基金管理走向規(guī)范化、法規(guī)化。”陳宜瑜說。

  一系列法規(guī)的背后是對(duì)科學(xué)基金公正性和公平性的保障。公平與否，意味著科學(xué)基金是否能夠取得科技界信任。這既是科學(xué)基金“生命線”，也是科學(xué)基金“榮譽(yù)線”，公正則榮，不公則損。

   成立伊始，基金委在首位主任唐敖慶帶領(lǐng)下，提出“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公平合理”評(píng)審原則，這使科學(xué)基金贏得了廣大科技工作者的信賴。

   基金委還形成了以尊重科學(xué)，公正透明，激勵(lì)創(chuàng)新為核心的科學(xué)基金文化，被科學(xué)家譽(yù)為“公信力最高的平臺(tái)”。在基金評(píng)審方面，基金委對(duì)專家評(píng)審組實(shí)施定期輪換制度。對(duì)會(huì)評(píng)專家，基金委實(shí)行會(huì)前承諾制度，提醒專家注意評(píng)審紀(jì)律，注意回避、保密等制度，采用“小同行”專家通訊評(píng)議和 “大同行”會(huì)議評(píng)審，確保評(píng)審工作公正性。

   同時(shí)，基金委建立健全科學(xué)基金監(jiān)督體系，如在會(huì)議評(píng)審中實(shí)行派駐監(jiān)督組制度等，制定頒布《對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》，加強(qiáng)對(duì)基金項(xiàng)目申請(qǐng)中弄虛作假、剽竊等科學(xué)不端行為的懲戒力度、公布國(guó)家杰出青年科學(xué)基金獲資助候選人，接受廣大科技工作者的監(jiān)督等等。

   在機(jī)制不斷創(chuàng)新的同時(shí)，基金委專家?guī)煲苍诓粩喔潞统鋵?shí)，形成了包括海外專家在內(nèi)7萬多人的評(píng)審專家隊(duì)伍，建立了75個(gè)學(xué)科專家評(píng)審組。每年逾30萬人次專家參加科學(xué)基金通訊評(píng)審，近800名國(guó)內(nèi)專家和近百名海外專家參加會(huì)議評(píng)審。 （文•吳晶晶 余曉潔 昝鑫）