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當(dāng)前我國(guó)基礎(chǔ)研究投入仍存在多元化投入格局尚未形成、競(jìng)爭(zhēng)性支持比例偏高、企業(yè)基礎(chǔ)研究投入普遍偏低等現(xiàn)象，課題組建議要進(jìn)一步厘清基礎(chǔ)研究活動(dòng)范疇和主要載體，明確大學(xué)與國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的使命和定位，客觀認(rèn)識(shí)當(dāng)前企業(yè)基礎(chǔ)研究投入動(dòng)力與實(shí)力、基礎(chǔ)研究投入的政府聯(lián)合治理等關(guān)鍵問(wèn)題。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新能力迅速提升，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域陸續(xù)取得了一批重大原創(chuàng)性科研成果。中國(guó)科技創(chuàng)新正在由跟跑為主向更多領(lǐng)域并跑、領(lǐng)跑并存的新階段轉(zhuǎn)變，從模仿追趕向自主開(kāi)辟新方向、新領(lǐng)域轉(zhuǎn)變。

日前，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院創(chuàng)新政策研究課題組對(duì)16家在基礎(chǔ)研究方面具有代表性的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)企業(yè)及地方政府，進(jìn)行了調(diào)研訪談。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前我國(guó)基礎(chǔ)研究投入仍存在多元化投入格局尚未形成、競(jìng)爭(zhēng)性支持比例偏高、企業(yè)基礎(chǔ)研究投入普遍偏低等現(xiàn)象。針對(duì)這些問(wèn)題，課題組建議要進(jìn)一步厘清基礎(chǔ)研究活動(dòng)范疇和主要載體，明確大學(xué)與國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的使命和定位，客觀認(rèn)識(shí)當(dāng)前企業(yè)基礎(chǔ)研究投入動(dòng)力與實(shí)力、基礎(chǔ)研究投入的政府聯(lián)合治理等關(guān)鍵問(wèn)題。

厘清基礎(chǔ)研究投入統(tǒng)計(jì)口徑，客觀認(rèn)識(shí)我國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度

國(guó)際上普遍采用雙重系統(tǒng)支持基礎(chǔ)研究，既包括對(duì)從事基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)支持的穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)，也包括以項(xiàng)目形式獲取的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)。以機(jī)構(gòu)式支持方式對(duì)基礎(chǔ)研究予以穩(wěn)定支持是國(guó)際普遍采用且主要采用的方式。而機(jī)構(gòu)式支持主要是以事業(yè)費(fèi)切塊用于支付科研人員、技術(shù)人員和輔助人員的工資，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、支持系統(tǒng)以及一些基本設(shè)施的建設(shè)、維修和運(yùn)行費(fèi)用等。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例普遍維持在15%~20%之間，有的甚至更高。而我國(guó)基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重長(zhǎng)期維持在5%左右，主要是指自然科學(xué)基金、國(guó)家重大科技計(jì)劃等基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的凈投入，并未包含穩(wěn)定撥付給科研機(jī)構(gòu)的人員經(jīng)費(fèi)、公用事業(yè)費(fèi)，大學(xué)的“雙一流”經(jīng)費(fèi)、部分教育支出經(jīng)費(fèi)等。如果把給高校和科研機(jī)構(gòu)的事業(yè)費(fèi)算進(jìn)去，投入比重就遠(yuǎn)不止5%了，有可能翻番。因此，加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的機(jī)構(gòu)式穩(wěn)定支持，將基本運(yùn)行經(jīng)費(fèi)納入基礎(chǔ)研究統(tǒng)計(jì)范疇，將更合理地體現(xiàn)我國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究的實(shí)質(zhì)性投入。

順應(yīng)現(xiàn)階段科技創(chuàng)新活動(dòng)基本規(guī)律，加強(qiáng)對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向基礎(chǔ)研究活動(dòng)的支持

科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和跨界融合，使基礎(chǔ)研究進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代，許多重大科學(xué)問(wèn)題研究需要通過(guò)組織大科學(xué)計(jì)劃或大科學(xué)工程完成。創(chuàng)新活動(dòng)也不再是簡(jiǎn)單地從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到試驗(yàn)發(fā)展的線性過(guò)程，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的邊界日益模糊，技術(shù)創(chuàng)新的周期日益縮短。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》明確提出，“促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融通創(chuàng)新發(fā)展，著力實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究”。同時(shí)，中國(guó)科技創(chuàng)新正在由追趕、模仿向引領(lǐng)、自主轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施更需要將國(guó)家需求和前沿科學(xué)問(wèn)題有機(jī)結(jié)合，圍繞國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)導(dǎo)向選準(zhǔn)科學(xué)問(wèn)題的重要性和迫切性更加凸顯。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（簡(jiǎn)稱OECD）已將基礎(chǔ)研究細(xì)化為純基礎(chǔ)研究和定向基礎(chǔ)研究。定向基礎(chǔ)研究的實(shí)施，則是以國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)為導(dǎo)向，形成針對(duì)當(dāng)前或未來(lái)問(wèn)題技術(shù)解決方案的知識(shí)基礎(chǔ)。

因此，現(xiàn)階段對(duì)基礎(chǔ)研究活動(dòng)的支持，在以自由探索驅(qū)動(dòng)的純基礎(chǔ)研究活動(dòng)之外，要加強(qiáng)對(duì)以國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究活動(dòng)的支持和此類基礎(chǔ)研究載體建設(shè)，如設(shè)立國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、建設(shè)國(guó)家科學(xué)中心、部署大科學(xué)裝置等。

穩(wěn)定性支持與競(jìng)爭(zhēng)性支持的選擇，要遵循大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)的定位和使命

目前大學(xué)及國(guó)立科研機(jī)構(gòu)普遍存在競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)占基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)較高的現(xiàn)象，這也是當(dāng)前專家學(xué)者廣泛認(rèn)同的觀點(diǎn)。如2017年，被調(diào)研的大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)普遍占基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)70%以上。但如何判斷穩(wěn)定性支持與競(jìng)爭(zhēng)性支持的合理比例，如何選取穩(wěn)定性支持的對(duì)象，關(guān)鍵還要遵循大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的使命與定位。

大學(xué)是從事基礎(chǔ)研究的主要載體，尤其是自由探索性前沿基礎(chǔ)研究更需要長(zhǎng)期穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，從而引導(dǎo)學(xué)科發(fā)展和促進(jìn)高水平人才培養(yǎng)。國(guó)立科研機(jī)構(gòu)要平衡好承擔(dān)國(guó)家重大科技計(jì)劃和完成國(guó)家任務(wù)導(dǎo)向基礎(chǔ)研究的關(guān)系，對(duì)于從事純基礎(chǔ)研究或以國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)為導(dǎo)向的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立機(jī)構(gòu)式穩(wěn)定支持的保障機(jī)制，避免以獲取競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)為主要生存方式，影響到科學(xué)工作者長(zhǎng)期穩(wěn)定的知識(shí)積累和專心致志的全力投入。

激勵(lì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入 更需要營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境

雖然當(dāng)前我國(guó)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新需求迫切，但企業(yè)總體對(duì)基礎(chǔ)研究的投入比例還非常低。被調(diào)研的兩家行業(yè)龍頭領(lǐng)軍企業(yè)，每年研發(fā)投入占銷售收入比重僅為1%，基礎(chǔ)研究投入則更少，稅收減免會(huì)為企業(yè)創(chuàng)造更多的利潤(rùn)收入，但能否將這些收入再投入到研發(fā)或是基礎(chǔ)研究，更需要以普適性的政策體系營(yíng)造良好的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。

改善創(chuàng)新環(huán)境，還需要采取一些真正為企業(yè)減負(fù)的措施，如降低增值稅率、減少社會(huì)保障成本等；為企業(yè)引進(jìn)人才創(chuàng)造良好的落戶、住房、子女教學(xué)、醫(yī)療等配套環(huán)境；簡(jiǎn)化課題申請(qǐng)管理和評(píng)價(jià)手續(xù)，建立目標(biāo)導(dǎo)向的科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)制等。

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是系統(tǒng)工程，需要財(cái)政部、科技部、教育部等的協(xié)同治理

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究不僅要關(guān)注投入力度問(wèn)題，還要關(guān)注投入結(jié)構(gòu)、投入方式、投入主體、高精尖人才培養(yǎng)與引進(jìn)等問(wèn)題。這涉及科技、經(jīng)濟(jì)、教育等多領(lǐng)域，需要多個(gè)政府部門的協(xié)同治理。需要協(xié)調(diào)好以競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)部署國(guó)家重大科技計(jì)劃和穩(wěn)定性機(jī)構(gòu)支持基礎(chǔ)研究的關(guān)系；創(chuàng)新各部委之間、部委與地方政府之間、政府部門與私營(yíng)部門之間的聯(lián)合投入機(jī)制；探索建立滿足基礎(chǔ)研究需求的高精尖人才培養(yǎng)體系；構(gòu)建寬松包容的科研績(jī)效考評(píng)體系和相應(yīng)的人才聘用與評(píng)價(jià)體系；協(xié)同各部門營(yíng)造良好的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境政策體系等。

（作者單位：中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）

摘自《中國(guó)科學(xué)報(bào)》