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摘自中國(guó)科技網(wǎng)

    關(guān)于推進(jìn)中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理改革的若干建議

    中央財(cái)政科技投入是我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的重要來(lái)源,是國(guó)家基礎(chǔ)前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究、社會(huì)公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究的重要保障。

    原標(biāo)題：關(guān)于推進(jìn)中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理改革的若干建議

    劉 云

    中央財(cái)政科技投入是我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的重要來(lái)源，是國(guó)家基礎(chǔ)前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究、社會(huì)公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究的重要保障。中央財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出從2006年的774億元，增加到2013年的2460億元，年均增長(zhǎng)率約18％。合理、有效地配置和利用好中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)，對(duì)于提高國(guó)家創(chuàng)新體系的效率和效益至關(guān)重要。

    在科技投入總量和強(qiáng)度都大幅提高的情況下，科技管理方式與快速增長(zhǎng)的科研資金還不完全適應(yīng)，資源配置方式和效率有待進(jìn)一步提高，我國(guó)科研項(xiàng)目和資金管理方面還存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：科技工作缺乏有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各類科技計(jì)劃、專項(xiàng)林立，相互之間邊界不清，重復(fù)交叉嚴(yán)重，科技資源配置效率不高；科研項(xiàng)目和資金管理還不完全適應(yīng)科技創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)和規(guī)律，管理不夠科學(xué)透明，資金使用存在違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象；鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的政策激勵(lì)措施還沒有落實(shí)到位，科研人員的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)造活力還沒有得到充分發(fā)揮。

    今年3月，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》，提出了改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政民口科研項(xiàng)目和資金管理的具體措施。但是，要從根本上解決中央財(cái)政科技投入在優(yōu)化配置和提高使用效益方面存在的深層次矛盾和問(wèn)題，還需進(jìn)一步推進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)配置和管理的改革，將科研經(jīng)費(fèi)管理改革納入科技體制改革整體框架，并且需要經(jīng)濟(jì)、教育、人事、社會(huì)保障等領(lǐng)域的改革與之相配套。建議今后中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理改革應(yīng)重點(diǎn)推進(jìn)以下幾方面的工作：

    第一，改革競(jìng)爭(zhēng)性資助和穩(wěn)定性支持的科研經(jīng)費(fèi)配置方式

    自上世紀(jì)80年代中期啟動(dòng)以減少科研機(jī)構(gòu)事業(yè)費(fèi)撥款、實(shí)行科學(xué)基金制和課題制為核心的科技撥款制度改革以來(lái)，我國(guó)中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)配置逐漸走上了以競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)資助為主導(dǎo)的軌道，無(wú)論是科學(xué)基金，還是科技部三大主體計(jì)劃（973、863、支撐），乃至行業(yè)部門和地方的各類科技計(jì)劃，都采取了以競(jìng)爭(zhēng)性方式立項(xiàng)、課題組長(zhǎng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用的項(xiàng)目資助與管理方式，這種競(jìng)爭(zhēng)性的科研資助方式對(duì)于早期改變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下科研機(jī)構(gòu)效率低下的問(wèn)題、調(diào)動(dòng)科研人員積極性以及利用好財(cái)政有限的科技經(jīng)費(fèi)投入等發(fā)揮了明顯的作用。

    但是，經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，繼續(xù)沿用以競(jìng)爭(zhēng)性資助為主導(dǎo)的科研經(jīng)費(fèi)配置方式，其弊端越來(lái)越凸顯。一是國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)競(jìng)相爭(zhēng)取各類競(jìng)爭(zhēng)性科技計(jì)劃項(xiàng)目資助，缺乏明確的分工，各自的優(yōu)勢(shì)沒有得到充分發(fā)揮；二是競(jìng)爭(zhēng)性科技計(jì)劃的課題和項(xiàng)目周期較短，導(dǎo)致科研人員以短期產(chǎn)出目標(biāo)為導(dǎo)向，缺乏沖擊長(zhǎng)期的、戰(zhàn)略性、前沿性問(wèn)題的動(dòng)力、勇氣和條件；三是為了競(jìng)爭(zhēng)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目，消耗了科研人員大量無(wú)效的時(shí)間和精力，真正靜下心來(lái)用于創(chuàng)新研究的時(shí)間十分有限；四是穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)支持短缺，導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)無(wú)法自主組織戰(zhàn)略性、前沿性、長(zhǎng)期性的研究，研究團(tuán)隊(duì)和研究人員各自為戰(zhàn)，相互之間難以合作交流、攻堅(jiān)克難。

    因此，逐步減少或合并競(jìng)爭(zhēng)性的科技計(jì)劃，加大對(duì)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)重要研究基地的穩(wěn)定支持，應(yīng)該是下一輪科技經(jīng)費(fèi)管理改革的重點(diǎn)。當(dāng)然，提高對(duì)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)重要科研基地的穩(wěn)定支持絕不能回到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的老路，必須建立現(xiàn)代科研機(jī)構(gòu)治理體系，建立符合國(guó)際慣例的科學(xué)、規(guī)范、嚴(yán)格的科研機(jī)構(gòu)目標(biāo)規(guī)劃、績(jī)效評(píng)估和考核機(jī)制，對(duì)不符合要求的科研機(jī)構(gòu)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

    第二，按照科學(xué)前沿與基礎(chǔ)研究發(fā)展特點(diǎn)、國(guó)家重大需求和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展需要，整合、優(yōu)化國(guó)家科技計(jì)劃

    國(guó)家應(yīng)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，加強(qiáng)科學(xué)基金、973計(jì)劃、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)、國(guó)家重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)、重大儀器研制專項(xiàng)、基礎(chǔ)性工作專項(xiàng)等相關(guān)計(jì)劃之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成更加合理的“項(xiàng)目-基地-人才-工具”資助格局，建立對(duì)大學(xué)以競(jìng)爭(zhēng)性資助為主，對(duì)國(guó)立基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施基地以穩(wěn)定性資助為主的資助機(jī)制；將國(guó)家重大需求（如安全、能源、環(huán)境、健康、農(nóng)業(yè)等）和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展市場(chǎng)失靈的需求（如工程和技術(shù)科學(xué)、戰(zhàn)略高科技、重大前沿技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)、基礎(chǔ)性、共性技術(shù)等）分解為使命導(dǎo)向型研究和戰(zhàn)略任務(wù)導(dǎo)向型研究，使命導(dǎo)向型的國(guó)家和產(chǎn)業(yè)重大需求研究應(yīng)該成為有關(guān)國(guó)立研究機(jī)構(gòu)的基本定位和職能，采取穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持方式；戰(zhàn)略任務(wù)導(dǎo)向型研究應(yīng)該加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，確立特定主題、目標(biāo)明確的重大科學(xué)前沿計(jì)劃、重大前沿技術(shù)計(jì)劃、重大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)計(jì)劃、重大國(guó)家需求計(jì)劃（如人類基因組計(jì)劃、腦科學(xué)計(jì)劃、納米科學(xué)技術(shù)計(jì)劃、極大規(guī)模集成電路裝備與制造計(jì)劃、水資源綜合治理計(jì)劃等），采取競(jìng)爭(zhēng)性的招標(biāo)方式，集中全國(guó)各系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)力量，開展綜合交叉研究，有些全球共同面臨的問(wèn)題，可以采取重大國(guó)際合作研究計(jì)劃方式組織實(shí)施。在各類科技計(jì)劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理過(guò)程中，要開放共享項(xiàng)目資助與管理信息，各有關(guān)資助和管理部門要加強(qiáng)對(duì)大學(xué)、國(guó)立研究機(jī)構(gòu)及其研究團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)全部研究任務(wù)和科研經(jīng)費(fèi)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，避免在一定時(shí)期科研經(jīng)費(fèi)過(guò)度集中到少數(shù)人員和少數(shù)團(tuán)隊(duì)身上，而造成經(jīng)費(fèi)使用中不合理、浪費(fèi)的問(wèn)題。

    第三，改進(jìn)對(duì)科研人員的收入分配制度和激勵(lì)機(jī)制

    推進(jìn)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和高校事業(yè)單位科研人員收入分配制度改革，建立與科研人員創(chuàng)造性工作相適應(yīng)的薪酬分配制度，切實(shí)提高科研人員的工資待遇水平。當(dāng)前科研人員主要依靠績(jī)效工資提高收入水平，而科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效工資來(lái)源不穩(wěn)定、沒有保障，高校的績(jī)效工資主要靠承擔(dān)教學(xué)任務(wù)酬金、發(fā)表論文的獎(jiǎng)勵(lì)，難于安心做學(xué)問(wèn)，按現(xiàn)行的國(guó)家科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法，承擔(dān)國(guó)家科研任務(wù)的在崗大學(xué)教師不能提取課題人員費(fèi)，無(wú)法體現(xiàn)創(chuàng)造性勞動(dòng)的價(jià)值。

    建議國(guó)家率先在研究型大學(xué)和國(guó)立研究機(jī)構(gòu)建立教師和科研人員年薪制改革試點(diǎn)，參考效益較好的中央企業(yè)或轉(zhuǎn)制院所的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合各單位的實(shí)際情況，確定各級(jí)人員年薪制的工資標(biāo)準(zhǔn)，研究型大學(xué)和國(guó)立研究機(jī)構(gòu)穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)中對(duì)于人員經(jīng)費(fèi)不足部分，可以從競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中提取予以補(bǔ)充，前提是要提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中人員費(fèi)的比例，視不同類型項(xiàng)目的情況，人員費(fèi)比例可以提高到30%—50%。

    第四，健全大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)科研經(jīng)費(fèi)管理體系，加強(qiáng)對(duì)法人單位科研經(jīng)費(fèi)管理評(píng)估，建立科研人員誠(chéng)信制度

    要進(jìn)一步健全大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)科研經(jīng)費(fèi)管理組織和制度建設(shè)，促進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)管理的制度化、規(guī)范化與專業(yè)化，引進(jìn)先進(jìn)管理理念，完善管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，提高管理與服務(wù)水平。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)高校、科研機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)管理一般由單位財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)，并沒有相應(yīng)的專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，人員配備也并不齊全，常常是一人身兼數(shù)職，培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)與培訓(xùn)機(jī)制不夠健全，管理人員的專業(yè)技術(shù)水平有待進(jìn)一步提高，成本分析的管理手段運(yùn)用較少。這種科研經(jīng)費(fèi)管理水平顯然與科研經(jīng)費(fèi)日益增長(zhǎng)的趨勢(shì)不相適應(yīng)，勢(shì)必會(huì)造成科研經(jīng)費(fèi)管理上的疏漏和工作不到位。哈佛大學(xué)科研項(xiàng)目管理辦公室（OSP）的模式可供借鑒，其全面負(fù)責(zé)，構(gòu)建“四部七隊(duì)”的矩陣式管理架構(gòu)，堅(jiān)持成本管理理念和專人負(fù)責(zé)、全環(huán)節(jié)、全過(guò)程管理，并營(yíng)造出規(guī)章制度完備、管理技能與服務(wù)水平優(yōu)良的管理軟環(huán)境，有效地支持了哈佛大學(xué)研究與學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)開展各項(xiàng)科學(xué)研究活動(dòng)。同時(shí)，有關(guān)資助管理部門要加強(qiáng)對(duì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)科研經(jīng)費(fèi)管理水平和質(zhì)量的評(píng)估，明確法人單位科研經(jīng)費(fèi)管理責(zé)任制。加強(qiáng)科研信用制度建設(shè)，建立科研人員科研信用數(shù)據(jù)庫(kù)，有關(guān)資助管理部門對(duì)科研人員信用進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、評(píng)估與管理。