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科技成果評價對科技成果轉(zhuǎn)化具有導(dǎo)向作用，是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展更加緊密結(jié)合、加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要手段保障。但由于科技成果的前瞻性、復(fù)雜性、專業(yè)性和具有多元價值等特點，以及評價人的專業(yè)背景、工作閱歷等不同，使得科技成果的評價很難做到客觀、公平和科學(xué)合理。

這不僅是科研人的困境，也是全社會共同的難題。為更好發(fā)揮對科技成果轉(zhuǎn)化的導(dǎo)向作用，筆者認(rèn)為，科技成果評價應(yīng)遵循以下五項原則。

一是要遵循科技成果分類評價的原則。

《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）指出，科技成果是通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。據(jù)此，科技成果可以簡單分為科學(xué)研究成果和技術(shù)開發(fā)成果兩大類。科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的目的、內(nèi)容和性質(zhì)不同，由此所形成的科技成果評價目的、標(biāo)準(zhǔn)、范圍、方式方法和側(cè)重點也各不相同，需要根據(jù)其不同分類采用不同的評價模式。

其中，針對技術(shù)開發(fā)研究形成的科技成果，評價應(yīng)區(qū)別于科學(xué)研究形成的科技成果，重點應(yīng)關(guān)注該成果是否解決了產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、是否解決企業(yè)重大技術(shù)難題，特別是是否解決關(guān)鍵核心技術(shù)問題。評價注重的是高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出和新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備的各種性能指標(biāo)，須重點關(guān)注其經(jīng)濟(jì)價值和社會價值。同時評價人以應(yīng)用領(lǐng)域?qū)＜覟橹鳎ǖ幌抻谛袠I(yè)協(xié)會、領(lǐng)域?qū)＜摇⒂猩a(chǎn)經(jīng)驗的企業(yè)技術(shù)人員、企業(yè)經(jīng)營者、市場人員和該領(lǐng)域具有豐富投資經(jīng)驗的市場分析人員等。

二是遵循科技成果不同階段、不同特點和不同目的采用不同評價的原則。

科技成果的形成大致包括“概念提出—立項論證—實驗驗證—小試—放大試驗—中試驗證—工業(yè)化—示范裝置—推廣”等一系列過程。科技成果形成的每個階段都有其特點，開展成果評價的目的往往也不一樣。評價重點應(yīng)從以科學(xué)價值為主到以技術(shù)價值為主，最后逐步增加以經(jīng)濟(jì)價值為主的過程；評價方式逐步從同行評議到專家評審會或第三方獨立組織的專家評審會；專家評審會的專家組成也從由行業(yè)協(xié)會、行業(yè)專家為主導(dǎo)過渡到以技術(shù)專家、企業(yè)經(jīng)營者、市場分析專家、投資專家和行業(yè)推廣專家等為主。

比如，概念提出到立項階段的成果以科學(xué)價值評價為主，以同行評議方式為宜，評價人以該領(lǐng)域?qū)W術(shù)領(lǐng)軍人物為主；放大試驗和中試驗證階段的成果以技術(shù)價值評價為主，以專家評審會方式為宜，專家評審會專家組成以行業(yè)專家、技術(shù)專家為主；工業(yè)化和示范裝置階段的成果以經(jīng)濟(jì)價值和社會價值評價為主，以專家評審會或行業(yè)研討會方式為宜，專家組成員以企業(yè)經(jīng)營者、市場推廣者、投資專家等為主和技術(shù)專家為輔。

三是遵循科技成果實用價值導(dǎo)向評價的原則。

以轉(zhuǎn)化為目的的科技成果評價必須遵循實用價值的導(dǎo)向。從研究和開發(fā)的概念形成到實驗驗證，再到小試、放大試驗、中試驗證、工業(yè)化、示范裝置等科技成果形成的每個階段或節(jié)點應(yīng)該用“是否具有實用價值”這把尺子來不斷地衡量和“糾偏”，讓科技成果在形成過程中始終處于創(chuàng)造實用價值的過程中。

當(dāng)然，科技成果的實用價值評價不僅是從經(jīng)濟(jì)價值角度進(jìn)行評價，也可以從社會價值等方面進(jìn)行評價。比如，有的科技成果雖然沒有什么經(jīng)濟(jì)價值或經(jīng)濟(jì)價值較小，很難給投資方帶來可觀的經(jīng)濟(jì)收益，但它能解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題。這樣的科技成果就應(yīng)該從社會價值角度進(jìn)行積極評價。該類科技成果應(yīng)該找國計民生、公共衛(wèi)生、國防安全和生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域的專家進(jìn)行評價，如果找經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的專家進(jìn)行評價就會評價導(dǎo)致不到位或有失偏頗。

四是遵循科技成果可行性評價的原則。

很多科技成果經(jīng)過實用性評價，大家都認(rèn)為其具有實用價值，但由于可行性不高，結(jié)果也很難轉(zhuǎn)化。因此，面向科技成果轉(zhuǎn)化的科技成果評價，必須遵循可行性評價的原則。

有實用價值但很難推動相關(guān)領(lǐng)域的連續(xù)性創(chuàng)新，不能形成有影響的持續(xù)性的技術(shù)研究，不能持續(xù)推動該領(lǐng)域的科技進(jìn)步，對社會也沒有實質(zhì)性成效，這樣的科技成果就沒有轉(zhuǎn)化的必要。所以，科技成果評價要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向，要堅持對科技成果形成過程中的每個階段或節(jié)點進(jìn)行可行性評價。

五是遵循科技成果經(jīng)濟(jì)性評價的原則。

除了實用性和可行性外，面向科技成果轉(zhuǎn)化的科技成果評價還需要遵循經(jīng)濟(jì)性評價原則。對科技成果經(jīng)濟(jì)性評價包括科技成果形成過程的經(jīng)濟(jì)性評價、應(yīng)用過程的經(jīng)濟(jì)性評價和應(yīng)用推廣后的經(jīng)濟(jì)收益評價三個方面。

科技成果形成過程經(jīng)濟(jì)性評價以同行評議為主。無論科學(xué)研究還是技術(shù)開發(fā)，都需要投入大量的人力、物力和財力。不同科研者的科研能力、不同的方式方法、不同的工藝和科研條件等都會影響科技成果形成所需要的人力、物力和財力，所以有必要對科技成果形成的每個階段或節(jié)點進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性評價，實現(xiàn)最小投入取得最大成果，達(dá)到事半功倍的效果。這類評價以同行評議方式為主。

科技成果應(yīng)用過程經(jīng)濟(jì)性評價應(yīng)堅持事前、事中和事后評價。評價方式宜采用專家評審和預(yù)決算評審相結(jié)合的方式進(jìn)行，專家評審會的專家組成宜由行業(yè)、投資、生產(chǎn)、技術(shù)和工程等方面專家組成，預(yù)決算評審宜由有科技創(chuàng)新預(yù)決算經(jīng)驗的專家，通過科技成果應(yīng)用過程經(jīng)濟(jì)性評價達(dá)到花最少的錢實現(xiàn)科技成果應(yīng)用。科技成果應(yīng)用或推廣后經(jīng)濟(jì)收益評價是為了科技成果的示范、推廣和再創(chuàng)新，宜以該領(lǐng)域或該行業(yè)專家評審為主。

總之，通過恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)的科技成果評價，堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向和積極創(chuàng)新科技成果評價方式，使科技成果評價在獲取政府扶持、政策資金、推廣、投資、許可、轉(zhuǎn)讓和合作等活動中發(fā)揮重要而積極的作用，通過科技成果評價激發(fā)科研和科技人員、政府和企業(yè)、社會資本等各方面投入的積極性，營造良好的創(chuàng)新生態(tài)體系，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈深度融合，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展緊密結(jié)合，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。

來源：《中國科學(xué)報》