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    今年３月中下旬，受科技部火炬中心委派，筆者陪同科技部辦公廳調(diào)研室赴陜西西安、楊凌進行調(diào)研，并在西安召開了部分高校與科研院所座談會，走訪了西北大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)、楊凌示范區(qū)等單位，重點了解高校與科研院所在科技項目管理、人才評價、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面的做法、經(jīng)驗與困惑。經(jīng)過調(diào)研，筆者認(rèn)為，促進我國高校與科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移對于加快我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意義重大，但目前仍存在一些障礙，以市場機制為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研機制亟待進一步完善。

    基本情況

    高校與科研院所是知識創(chuàng)造中心，承擔(dān)著基礎(chǔ)研究、培育人才的重要職能，技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)行為轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟行為的過程，是高校、科研院所改革以及與產(chǎn)業(yè)化相結(jié)合的途經(jīng)之一，是其實現(xiàn)“服務(wù)社會”職能的重要內(nèi)容。

    數(shù)據(jù)顯示，２０１４年全國技術(shù)合同成交額達到８５７７億元，比上年增長１４．８％，其中高校輸出技術(shù)合同成交金額為３１５．１４億元，科研機構(gòu)輸出技術(shù)合同成交額為４５８．８２億元。與此同時，部分高校與科研院所通過深化改革，建立了高效的科技成果產(chǎn)業(yè)化工作體系。如西安交通大學(xué)將教師分成教學(xué)、科研、產(chǎn)業(yè)化等不同類別，制定不同的考核標(biāo)準(zhǔn)；西北有色金屬研究院轉(zhuǎn)制后，保留了較強的研發(fā)團隊與研發(fā)能力，形成了包括基礎(chǔ)研究、工程化和產(chǎn)業(yè)化于一體的發(fā)展模式，科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)化緊密結(jié)合。

    雖然一些高校與科研院所在技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域取得一定進展，但從總體上看，高校、科研院所與企業(yè)之間的產(chǎn)學(xué)研合作呈現(xiàn)下降趨勢，２０１４年高校與科研院所輸出技術(shù)合同成交金額分別比上年下降了４．３６％和８．４２％。這表明高校、科研院所參與研發(fā)和創(chuàng)新的積極性仍未得到充分調(diào)動。

    筆者認(rèn)為，在高校及科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域，課題管理、科技成果處置權(quán)、收益權(quán)改革等方面仍然面臨一些體制機制的障礙，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化潛力和對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐能力還未充分釋放，產(chǎn)學(xué)研合作的市場導(dǎo)向機制有待加強。

    相關(guān)難題待解

    首先，技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方對技術(shù)需求與供給的預(yù)期存在斷層。由于大學(xué)、科研院所承擔(dān)著社會基礎(chǔ)研究的任務(wù)，對應(yīng)用研究和試驗發(fā)展相對不太關(guān)注，所以往往較少在進行基礎(chǔ)研究的同時考慮未來產(chǎn)業(yè)化的情況；同時，作為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)，創(chuàng)新能力不夠，對于大學(xué)和科研院所所產(chǎn)生成果的消化吸收能力不足，自身的小試、中試能力欠缺。因此，在進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，大學(xué)與科研院所的技術(shù)供給以實驗室技術(shù)為主，沒有經(jīng)過樣機、中試等階段，其市場前景并不明朗。與此同時，企業(yè)對技術(shù)成果的需求以其產(chǎn)業(yè)化階段、市場潛力為衡量標(biāo)準(zhǔn)，對技術(shù)的需求以經(jīng)過中試環(huán)節(jié)、迅速商品化的技術(shù)為優(yōu)先，對距離商品化較遠、風(fēng)險較大的技術(shù)投入持謹(jǐn)慎態(tài)度。這就不可避免地導(dǎo)致雙方對技術(shù)需求與供給的預(yù)期存在相當(dāng)大的差距。

    其次，高校現(xiàn)有的管理體系不能有效激勵教師將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。一是學(xué)校科研成果的管理和評價還主要體現(xiàn)在承擔(dān)課題、論文發(fā)表和獲獎數(shù)量上，并以此作為教師上崗聘任、職稱評定的重要依據(jù)，能將成果轉(zhuǎn)化情況納入評價指標(biāo)的高校目前仍是少數(shù)，且科技成果到商品化、產(chǎn)業(yè)化還有很長的過程，具有很大的風(fēng)險和不確定性，因此很多高校教師目前仍熱衷于申請項目、發(fā)表論文等，缺乏將成果進行產(chǎn)業(yè)化的積極性。二是橫向課題按照縱向課題方式管理后，經(jīng)費使用限制較多，不利于高校與企業(yè)開展合作。三是按現(xiàn)有規(guī)定，給予職務(wù)發(fā)明完成人、科技成果轉(zhuǎn)化重要貢獻人員和團隊的獎勵，受當(dāng)年單位工資總額限制，不利于進行激勵。

    第三，專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)發(fā)育有待成熟。技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)中，具有政府背景的中介機構(gòu)多為國有事業(yè)單位轉(zhuǎn)化而來，部分機構(gòu)體制難以理順，其行為是非市場化的，因此向外擴展的動力不大，技術(shù)轉(zhuǎn)移的實踐、經(jīng)驗與能力也較為欠缺。對于部分民營中介機構(gòu)而言，還沒有能找到很好的盈利模式，資金問題是這類中介難以壯大的重要原因。各類服務(wù)機構(gòu)力量分散，缺乏協(xié)同；服務(wù)人員專業(yè)化程度不高，高端、個性化服務(wù)能力尤為欠缺，絕大部分服務(wù)機構(gòu)的全球鏈接能力和功能遠不能滿足需要等。

    第四，現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化政策已不能滿足新形勢的需要。我國現(xiàn)有制度將職務(wù)成果定性為國有資產(chǎn)，不利于激發(fā)技術(shù)創(chuàng)造者將其產(chǎn)業(yè)化的積極性。雖然北京中關(guān)村、南京、武漢等地就科技成果處置權(quán)、收益權(quán)改革進行了有效嘗試，２０１４年發(fā)布的《關(guān)于開展深化中央級事業(yè)單位科技成果由科技部、財政部、國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合使用、處置和收益管理改革試點的通知》，也提出試點單位可以自主決定對其持有的科技成果采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式開展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，但權(quán)力下放后由于實施細則尚不明確，同時還存在著科技成果定價難的問題，部分單位在實施過程中心存顧慮，有觀望心態(tài)，不敢自主決定處置科技成果。

    多措并舉加快技術(shù)轉(zhuǎn)移速度

    對于加快促進我國高校及科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移，筆者認(rèn)為，首先應(yīng)開展“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”建設(shè)試點，借鑒斯坦福大學(xué)“技術(shù)許可辦公室”經(jīng)驗，組建既懂技術(shù)，又懂營銷、法律的專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人團隊，對學(xué)校的技術(shù)專利進行營銷，代表學(xué)校和發(fā)明人全權(quán)與企業(yè)進行談判。

    同時，完善教師考核評價體系，將技術(shù)轉(zhuǎn)移績效納入考核評價體系，作為專業(yè)技術(shù)職稱、專業(yè)技術(shù)崗位的評聘條件之一。完善獎勵報酬制度，對職務(wù)發(fā)明完成人、科技成果轉(zhuǎn)化重要貢獻人員和團隊的獎勵不作為工資總額基數(shù)，個人所得稅予以減免。鼓勵高校教師離崗創(chuàng)業(yè)，一定時期內(nèi)保留其原有身份和職稱，其檔案工資正常晉升，從相關(guān)收益中所取得的合法收入歸個人所有。

    其次，要鼓勵財政投入科研項目成果的轉(zhuǎn)移和交易。要不斷總結(jié)各地的試點經(jīng)驗，盡快將財政資金支持形成的不涉及國家安全、重大社會公共利益的科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)與收益權(quán)，下放給符合條件的項目承擔(dān)單位，并盡快制定實施細則。對財政投入科研項目成果轉(zhuǎn)化的典型成功案例，要大力進行宣傳，打消項目承擔(dān)單位處置科技成果中的顧慮。

    要利用財政性資金產(chǎn)生的科研成果，自項目驗收之日起兩年內(nèi)未能轉(zhuǎn)化和實施的，強制進入技術(shù)交易場所進行掛牌交易或拍賣，所取得的收入扣除交易成本之后的部分歸項目承擔(dān)單位所有。

    第三，要研究建立市場化的科技成果定價機制。要改革科技成果的國有資產(chǎn)屬性，建立市場化的定價機制。鼓勵高校、科研院所的科技成果入股企業(yè)或轉(zhuǎn)讓時，針對成果的定價采用“低首付，高分成”或“實物期權(quán)法”等方式，政府可給予一定程度的資金補貼。鼓勵高校針對初創(chuàng)期企業(yè)開展分階段收費方式，即以“彈性股權(quán)方式”分階段獲取技術(shù)的收益，降低技術(shù)轉(zhuǎn)移首付門檻，推動技術(shù)創(chuàng)業(yè)。

    摘自《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報》