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   來源： 科技日報(bào)     本報(bào)記者：羅暉

    在世界許多國家，為引導(dǎo)學(xué)生領(lǐng)會(huì)科學(xué)道德與科學(xué)職業(yè)的倫理精神，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的研究生都有一門必修課——科研誠信。但我國開設(shè)相關(guān)課程的高等院校寥寥無幾，也缺乏適合的教材和讀本——

    執(zhí)掌著120億科研經(jīng)費(fèi)的國家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任陳宜瑜院士最近做了一件“小事兒”——親自參與挑選并組織翻譯出版了《科研誠信：負(fù)責(zé)任的科研行為教程與案例》一書。

    陳宜瑜認(rèn)為，系統(tǒng)完整的科學(xué)道德和行為規(guī)范教育的缺失，是引發(fā)科研不端行為的重要原因之一。加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，當(dāng)然需要進(jìn)一步健全完善科研評價(jià)體系和監(jiān)督懲處機(jī)制，但更需要加強(qiáng)科研誠信和科研行為規(guī)范教育。

    他說：“經(jīng)過大量調(diào)研和討論，我與學(xué)界許多同仁逐漸達(dá)成共識：當(dāng)前中國科學(xué)發(fā)展來說，科研誠信教育，尤其是科研人員在入門階段接受的科研誠信教育是至關(guān)重要的，但目前還是非常薄弱的。我國大部分高等院校還沒有開設(shè)科研誠信、科研行為規(guī)范的相關(guān)課程，也缺乏適合的教材和讀本。”

    前幾日，中科院研究生院請陳宜瑜就科研誠信問題作兩個(gè)小時(shí)的報(bào)告。“兩個(gè)小時(shí)是講不清楚的，這至少應(yīng)該是一個(gè)學(xué)期的課程。所以我建議：借鑒科技發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，在大學(xué)或者研究生階段開設(shè)這門必修課，不是簡單枯燥的說教，而是通過案例、討論和行為訓(xùn)練，讓青年科技工作者明白，什么是負(fù)責(zé)任的科研行為，什么可以做，什么必須做，什么不可以做。考慮到我們很難在短時(shí)間內(nèi)編寫出一本好的教材，所以決定從國外挑選一本公認(rèn)的經(jīng)典教材，先用起來，待時(shí)機(jī)成熟了再編撰我們自己的教材。”他說。

    如此說來，一本好教材當(dāng)是科研誠信建設(shè)的一個(gè)起點(diǎn)，是大事兒。

    制度是基石，我國科研不端行為邊界尚需厘清

    在“百度”上，“學(xué)術(shù)腐敗”的搜索結(jié)果高達(dá)348萬多條。而據(jù)有關(guān)專家統(tǒng)計(jì)，自2006年至今，《自然》雜志有110多篇文章、《科學(xué)》雜志有近70篇文章涉及科研誠信，其中十分之一與中國有關(guān)。

    本該在整個(gè)社會(huì)誠信體系中起引領(lǐng)和導(dǎo)向作用的中國科技界真的到了如此不堪的地步嗎？

    陳宜瑜說，因?yàn)楦拍畈磺澹覈蒲姓\信問題的嚴(yán)重程度被有意無意地夸大了。利用學(xué)術(shù)權(quán)力騙取國家科研經(jīng)費(fèi)、謀取不正當(dāng)利益的學(xué)術(shù)腐敗行為只是個(gè)案，把科研不端和不當(dāng)行為都籠統(tǒng)地稱為學(xué)術(shù)腐敗行為并不科學(xué)。

    “科研不端行為頻發(fā)是科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，這不僅是中國科學(xué)界當(dāng)前面臨的困惑，也是世界各國科學(xué)界共同面臨的問題和挑戰(zhàn)。”陳宜瑜表示。

    他介紹說，在早期科研活動(dòng)中，科學(xué)家?guī)缀跬耆珣{興趣開展研究，偶發(fā)的科研不端行為都是虛榮心使然。20世紀(jì)中葉以來，科研活動(dòng)的動(dòng)力更多地轉(zhuǎn)為國家和市場需求，呈現(xiàn)出“雙力驅(qū)動(dòng)”的特點(diǎn)，科研成果與社會(huì)利益的聯(lián)系愈加緊密，科研活動(dòng)也越來越多地帶有了職業(yè)性。“這一轉(zhuǎn)變推動(dòng)了半個(gè)多世紀(jì)以來世界科學(xué)技術(shù)的繁榮和發(fā)展，但同時(shí)也使得科學(xué)研究對一部分人來說，成了迫于壓力不得不完成的工作，或者謀求更大經(jīng)濟(jì)利益的手段和途徑。科研經(jīng)費(fèi)要靠競爭取得，科研水平與職稱、收入等個(gè)人利益緊密相連。壓力和科研活動(dòng)目標(biāo)的異化是科研不端行為滋生和蔓延的重要原因之一。”

    為了防范科研不端行為的發(fā)生，世界各國紛紛采取措施。按照國際慣例，科研不端行為被嚴(yán)格定義為偽造、篡改和剽竊行為，但不包括無意的錯(cuò)誤與觀點(diǎn)差異。陳宜瑜說：“遺憾的是，我國科研不端行為的定義和邊界并不清晰，不同的部門有不同的規(guī)定。”

    記者查詢發(fā)現(xiàn)，在2009年科技部、教育部等10部門發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)我國科研誠信建設(shè)的意見》中，“偽造、篡改、抄襲、剽竊”被認(rèn)為是科研不端行為。中科院2007年公布的《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》中規(guī)定，“科學(xué)不端行為是指研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的各種編造、作假、剽竊和其他違背科學(xué)共同體公認(rèn)道德的行為；濫用和騙取科研資源等科研活動(dòng)過程中違背社會(huì)道德的行為”。2007年中國科協(xié)發(fā)布的《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》則規(guī)定，學(xué)術(shù)不端行為是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為，具體包括：一稿多投、參與或與他人合謀隱匿學(xué)術(shù)劣跡、參加與自己專業(yè)無關(guān)的評審及審稿工作、以學(xué)術(shù)團(tuán)體或?qū)＜业拿x參與商業(yè)廣告宣傳等7種行為。而在2006年科技部發(fā)布的《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》中，科研不端行為被定義為違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為，包括提供個(gè)人虛假信息、抄襲剽竊他人科研成果、捏造或篡改科研數(shù)據(jù)、在涉及人體的研究中違反知情同意和保護(hù)隱私等規(guī)定、違反實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)規(guī)范等6個(gè)方面的情況……

    陳宜瑜建議，相關(guān)部門最好能夠根據(jù)國際慣例，厘清我國科研不端行為和不當(dāng)行為的定義和邊界，從而在制度層面讓科研人員知道什么是不應(yīng)該做的。這樣也可以避免我國科研誠信問題被過度放大。

    教育是根本，負(fù)責(zé)任的科研行為教育亟待納入大學(xué)和研究生課程

    陳宜瑜說，由于缺乏全面、系統(tǒng)的科研誠信教育和行為規(guī)范訓(xùn)練，科研人員常常因不清楚哪些事情可為，哪些不可為而“犯錯(cuò)誤”。

    他舉例說，科學(xué)都有假設(shè)，有的年輕科研人員在發(fā)表論文時(shí)，會(huì)把與假設(shè)規(guī)律不一致的數(shù)據(jù)“藏”起來，忽視了看似不正常的數(shù)據(jù)也許會(huì)引發(fā)一個(gè)新的發(fā)現(xiàn)，也不知道這樣做的嚴(yán)重性。再如，有的博士生以為，待項(xiàng)目評審時(shí)自己一定可以獲得博士學(xué)位了，就在申請人學(xué)歷一欄寫上了“博士”，并因此受到處理。

    他強(qiáng)調(diào)，科研不端行為有一個(gè)要處理一個(gè)。但是要做好教育工作，不教，出了問題就懲處，絕對不是一個(gè)負(fù)責(zé)任的態(tài)度。

    據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1999年到2009年，在國家自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員審議、證實(shí)的204個(gè)有違科研誠信的案例中，約有80％發(fā)生在基金項(xiàng)目申請前和申請階段，其中大約一半的人因提供了虛假或失真的研究背景和簡歷被處理，而真正的數(shù)據(jù)偽造、篡改和剽竊（FFP）僅占14.98％。

    他至今還記得自己剛到研究所工作時(shí)拿到的那個(gè)實(shí)驗(yàn)記錄本，上面有頁碼，按照規(guī)定，每次實(shí)驗(yàn)的時(shí)間、所用的制劑、實(shí)驗(yàn)方法、結(jié)果、參閱了哪些科學(xué)家的研究、下一步的計(jì)劃等都必須填寫清楚，而且必須用鋼筆寫，本子用完了要上交。但現(xiàn)在很多單位都沒有這樣的記錄本了。

    “我們以往的科研誠信教育，常常停留在簡單的說教。國內(nèi)也編了一些相關(guān)的書籍，但都是圍繞著不端行為本身在做文章，很少有負(fù)責(zé)任的科研行為規(guī)范的教材出現(xiàn)。《科研誠信：負(fù)責(zé)任的科研行為教程與案例》一書，是我們在美國杜克大學(xué)王小凡博士等海外學(xué)者的幫助下，從國外數(shù)十本有關(guān)教材中遴選出來的。它對科研活動(dòng)中的基本規(guī)范進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理，包含了大量的案例和啟發(fā)性的討論。像實(shí)驗(yàn)記錄如何保存，師生關(guān)系怎么處理，論文署名的規(guī)則等等，都有詳細(xì)的介紹，為年輕科研人員展示和分析了科研誠信方面一系列的核心問題，使其認(rèn)識到自己在科研活動(dòng)中的責(zé)任以及如何承擔(dān)這些責(zé)任。”陳宜瑜表示。

    在這本書里，負(fù)責(zé)任的科研行為包括：受試者（人和動(dòng)物）保護(hù)、科研誠信、環(huán)境與安全問題和財(cái)務(wù)責(zé)信（恰當(dāng)和負(fù)責(zé)任地使用研究經(jīng)費(fèi)及處理利益沖突）四個(gè)方面。陳宜瑜建議，將負(fù)責(zé)任的科研行為教育列入大學(xué)和研究生必修課程，從行為規(guī)范教育入手，推動(dòng)科研誠信建設(shè)。

    他說：“我自己也在認(rèn)真讀這本書的原著，有些思考題我答起來都有困難。應(yīng)該說，它不僅對年輕人有用，同時(shí)也可以作為科技人員繼續(xù)教育的重要資料。那些沒能接受系統(tǒng)科研誠信教育的科研工作者甚至我們的管理者，都能從中受益。”

    陳宜瑜指出，相對于普通的社會(huì)誠信標(biāo)準(zhǔn)，公眾對于科研誠信具有更高的要求和期待。負(fù)責(zé)任的科研行為是對科學(xué)家最基本的要求。科研不端行為造成的危害不僅僅是科學(xué)家的個(gè)人誠信，更將動(dòng)搖社會(huì)對科學(xué)家群體的信任，甚至引發(fā)社會(huì)對科學(xué)本身的信任危機(jī)。“科學(xué)道德建設(shè)和科研不端行為的防范是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，教育至關(guān)重要。”他說。

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