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    關(guān)于印發(fā)《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的通知

    日期：2011年07月07日 來(lái)源：科技部

    財(cái)教[2011]289號(hào)

    國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）、科技廳（委、局），有關(guān)單位：

    為貫徹落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，加速推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，引導(dǎo)社會(huì)力量和地方政府加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，中央財(cái)政設(shè)立國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)化基金）。為規(guī)范轉(zhuǎn)化基金管理，我們制定了《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》。現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

    附件：國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法 

    財(cái)政部 科技部

    二〇一一年七月四日 

    附件： 

    國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法

    第一章 總 則

    第一條 為貫徹落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，加速推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，引導(dǎo)社會(huì)力量和地方政府加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，中央財(cái)政設(shè)立國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)化基金）。為規(guī)范轉(zhuǎn)化基金的管理，制定本辦法。

    第二條 轉(zhuǎn)化基金主要用于支持轉(zhuǎn)化利用財(cái)政資金形成的科技成果，包括國(guó)家（行業(yè)、部門）科技計(jì)劃（專項(xiàng)、項(xiàng)目）、地方科技計(jì)劃（專項(xiàng)、項(xiàng)目）及其它由事業(yè)單位產(chǎn)生的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置及其系統(tǒng)等。

    第三條 轉(zhuǎn)化基金的資金來(lái)源為中央財(cái)政撥款、投資收益和社會(huì)捐贈(zèng)。

    第四條 轉(zhuǎn)化基金的支持方式包括設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金、貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)等。

    第五條 轉(zhuǎn)化基金遵循引導(dǎo)性、間接性、非營(yíng)利性和市場(chǎng)化原則。

    第二章 科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)

    第六條 科技部、財(cái)政部建立國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱成果庫(kù)），為科技成果轉(zhuǎn)化提供信息支持。

    應(yīng)用型國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）完成單位應(yīng)當(dāng)向成果庫(kù)提交成果信息。

    行業(yè)、部門、地方科技計(jì)劃（專項(xiàng)、項(xiàng)目）產(chǎn)生的科技成果，分別經(jīng)相關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)）科技部門審核推薦后可進(jìn)入成果庫(kù)；部門和地方所屬事業(yè)單位產(chǎn)生的其它科技成果，分別經(jīng)相關(guān)主管部門和省級(jí)科技部門審核推薦進(jìn)入成果庫(kù)。

    第七條 成果庫(kù)的建設(shè)和運(yùn)行實(shí)行統(tǒng)籌規(guī)劃、分層管理、開(kāi)放共享、動(dòng)態(tài)調(diào)整。鼓勵(lì)部門、行業(yè)、地方參與成果庫(kù)的建設(shè)。

    第八條 成果庫(kù)中的科技成果摘要信息，除涉及國(guó)家安全、重大社會(huì)公共利益和商業(yè)秘密外，向社會(huì)公開(kāi)。

    第三章 設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金

    第九條 轉(zhuǎn)化基金與符合條件的投資機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金（以下簡(jiǎn)稱子基金），為轉(zhuǎn)化科技成果的企業(yè)提供股權(quán)投資。科技部負(fù)責(zé)按規(guī)定批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立子基金。

    鼓勵(lì)地方創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)性基金參與發(fā)起設(shè)立子基金。

    第十條 轉(zhuǎn)化基金不作為子基金的第一大股東或出資人，對(duì)子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%，其余資金由投資機(jī)構(gòu)依法募集。

    第十一條 子基金應(yīng)以不低于轉(zhuǎn)化基金出資額三倍的資金投資于轉(zhuǎn)化成果庫(kù)中科技成果的企業(yè)，其他投資方向應(yīng)符合國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域。

    第十二條 子基金不得從事貸款或股票（投資企業(yè)上市除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，也不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出。待投資金應(yīng)當(dāng)存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。

    第十三條 子基金存續(xù)期一般不超過(guò)8年。鼓勵(lì)其他投資者購(gòu)買轉(zhuǎn)化基金在子基金中的股權(quán)。

    第十四條 子基金應(yīng)當(dāng)在科技部、財(cái)政部招標(biāo)選擇的銀行開(kāi)設(shè)托管賬戶。存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進(jìn)入子基金托管賬戶，不得循環(huán)投資。

    第十五條 子基金應(yīng)當(dāng)委托投資管理公司或管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理。

    第十六條 轉(zhuǎn)化基金向子基金派出代表，對(duì)子基金行使出資人職責(zé)。

    第十七條 子基金存續(xù)期結(jié)束時(shí)，年平均收益達(dá)到一定要求的，投資管理公司或管理團(tuán)隊(duì)可提取一定比例的業(yè)績(jī)提成。子基金出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益，并可將部分收益獎(jiǎng)勵(lì)投資管理公司或管理團(tuán)隊(duì)。

    第十八條 子基金應(yīng)當(dāng)在投資人協(xié)議和子基金章程中載明本章規(guī)定的相關(guān)事項(xiàng)。

    第四章 貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

    第十九條 科技部、財(cái)政部招標(biāo)確定合作銀行，對(duì)合作銀行符合下列條件的貸款（以下簡(jiǎn)稱成果轉(zhuǎn)化貸款），可由轉(zhuǎn)化基金給予一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償：

    （一）向年銷售額3億元以下的科技型中小企業(yè)發(fā)放用于轉(zhuǎn)化成果庫(kù)中科技成果的貸款；

    （二）上述貸款的期限為1年期（含1年）以上。

    （三）貸款發(fā)生地省級(jí)政府出資共同開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

    第二十條 合作銀行應(yīng)制定和公布成果轉(zhuǎn)化貸款的條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，在符合貸款條件的前提下，降低貸款成本、提高工作效率。

    第二十一條 合作銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)匯總當(dāng)?shù)爻晒D(zhuǎn)化貸款項(xiàng)目報(bào)同級(jí)科技部門、財(cái)政部門共同審核后，由合作銀行總行按年度匯總報(bào)送科技部。科技部提出貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償建議報(bào)送財(cái)政部。

    第二十二條 年度風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償額按照合作銀行當(dāng)年的成果轉(zhuǎn)化貸款額進(jìn)行核定，補(bǔ)償比例不超過(guò)貸款額的2%。

    第二十三條 合作銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)成果轉(zhuǎn)化貸款的審核、管理和監(jiān)督。

    第五章 績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)

    第二十四條 對(duì)于為轉(zhuǎn)化科技成果做出突出貢獻(xiàn)的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)化基金可給予一次性資金獎(jiǎng)勵(lì)。

    第二十五條 績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象所轉(zhuǎn)化的成果應(yīng)同時(shí)符合以下條件：

    （一）屬于本辦法第二條規(guī)定的科技成果；

    （二）在培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和支撐當(dāng)前國(guó)家重點(diǎn)行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域發(fā)展中發(fā)揮了重要作用；

    （三）未曾獲得中央和地方財(cái)政用于科技成果轉(zhuǎn)化方面的資金支持。

    第二十六條 績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目由有關(guān)部門和省級(jí)科技部門、財(cái)政部門向科技部、財(cái)政部推薦。

    第二十七條 科技部、財(cái)政部組織專家或委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，科技部依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象和額度的建議報(bào)送財(cái)政部。

    第二十八條 績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)資金應(yīng)當(dāng)分別用于以下方面：

    （一）獲獎(jiǎng)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)；

    （二）獲獎(jiǎng)科研機(jī)構(gòu)、高等院校的研究開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)；

    （三）獲獎(jiǎng)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)；

    （四）獲獎(jiǎng)單位對(duì)創(chuàng)造科技成果和提供技術(shù)服務(wù)的科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)。

    第六章 組織管理和監(jiān)督

    第二十九條 科技部、財(cái)政部組織成立轉(zhuǎn)化基金專家咨詢委員會(huì)，為轉(zhuǎn)化基金提供咨詢。咨詢委員由科技、管理、法律、金融、投資、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的專家擔(dān)任。

    第三十條 科技部、財(cái)政部共同委托具備條件的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化基金的日常管理工作，并進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和組織評(píng)價(jià)。

    第三十一條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立適應(yīng)轉(zhuǎn)化基金管理和工作需要的人員隊(duì)伍、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制等。

    第三十二條 轉(zhuǎn)化基金實(shí)施過(guò)程中涉及信息提供的單位，應(yīng)當(dāng)保證所提供信息的真實(shí)性，并對(duì)信息虛假導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。

    第三十三條 轉(zhuǎn)化基金建立公示制度。

    第七章 附則

    第三十四條 科技部、財(cái)政部根據(jù)本辦法制定轉(zhuǎn)化基金相關(guān)實(shí)施細(xì)則。

    第三十五條 地方可以參照本辦法設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金。

    第三十六條 本辦法由財(cái)政部、科技部負(fù)責(zé)解釋。