近日，科技部等八部委聯(lián)合出臺(tái)《關(guān)于開展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的工作方案》（以下簡稱《方案》），旨在以“破四唯”和“立新標(biāo)”為突破口，通過改革試點(diǎn)，探索科技人才評(píng)價(jià)的新方法，形成可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)。作為專門以科技評(píng)價(jià)為主要研究方向的科研人員，筆者既為之歡欣鼓舞，又深感責(zé)任重大。
我國在100多年前的五四運(yùn)動(dòng)中找到了“賽先生”。新中國成立特別是改革開放以來，我國科技已經(jīng)取得巨大成就，舉世矚目。但是，隨著我國科技越來越接近“無人區(qū)”，從跟蹤模仿階段向產(chǎn)出重大原創(chuàng)性成果及突破核心關(guān)鍵技術(shù)階段轉(zhuǎn)變的需求加大，科技評(píng)價(jià)方法及其引起的價(jià)值導(dǎo)向不適應(yīng)新發(fā)展要求的問題日益凸顯。
為此，近年來，以“三評(píng)”“破四唯”為代表的科技評(píng)價(jià)改革力度之大、出臺(tái)文件之密集史上罕見。這次密集改革成績與挑戰(zhàn)并存，筆者曾概括為“表層強(qiáng)，中層半，底層弱”。
所謂“表層強(qiáng)”，是指改革比較好地破除了不合理的評(píng)價(jià)頻次、量化指標(biāo)要求等。“中層半”指在科技獎(jiǎng)勵(lì)制度、人才計(jì)劃、科研經(jīng)費(fèi)管理方面啟動(dòng)的改革還在半途。“底層弱”指尚未實(shí)現(xiàn)在引導(dǎo)科研人員追求卓越的價(jià)值導(dǎo)向方面的根本好轉(zhuǎn)。
“三評(píng)”之難，尤以人才評(píng)價(jià)為甚。因此，本次《方案》值得期待，21家科研院所和高校試點(diǎn)以及6個(gè)地方試點(diǎn)恰恰是前期密集出臺(tái)的政策供給和各單位實(shí)際相結(jié)合落地的一次寶貴機(jī)會(huì)。
試點(diǎn)工作離不開以科技評(píng)價(jià)理論與方法上不斷創(chuàng)新作為支撐。我國科技人才評(píng)價(jià)改革的理論體系包含三方面內(nèi)容。其一是國際科技評(píng)價(jià)通行的基本理論方法，包括質(zhì)量重于數(shù)量、分類評(píng)價(jià)、有效的同行評(píng)議以及技術(shù)成果由市場(chǎng)認(rèn)可等的基本思想、理論和方法。其二是中國特色科技評(píng)價(jià)理論方法的實(shí)踐與探索，包括國際通行理論方法的本土化以及根源于我國實(shí)際的理論方法。其三是適應(yīng)新科技發(fā)展趨勢(shì)以及基于新技術(shù)手段的理論方法拓展，如新范式下的科技評(píng)價(jià)理論變革、互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)下的科技評(píng)價(jià)方法等。
無論是國際科技評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)的“拿來主義”，還是立足本土的實(shí)踐探索，以及對(duì)未來的拓展，科技評(píng)價(jià)研究者都大有可為。就此次《方案》啟動(dòng)試點(diǎn)工作而言，立足本土的實(shí)踐探索任務(wù)應(yīng)該更重一些。事實(shí)上，近年來，我國在這方面已經(jīng)取得了一些重要進(jìn)展。
一是代表作制度。代表作制度其實(shí)是國際通行方法，但很多單位并沒有實(shí)行。該方法在科技評(píng)價(jià)改革的多個(gè)政策文件中都有明確要求，其認(rèn)同程度和實(shí)際執(zhí)行程度均較高，稱得上是近年來科技評(píng)價(jià)改革的一個(gè)標(biāo)志性成果。不過，由于作為代表作的好成果還不多，特別是“從0 到 1”的成果缺乏，采用代表作制度并不一定會(huì)有好的效果。為此，有些單位摸索了一些操作方法，如代表作的主審專家方法以及外部專家函審方法等，以保障代表作制度順利落地。
二是定量定性相結(jié)合的BRIDGE理論。該理論的核心是將采集到的數(shù)據(jù)、證據(jù)、信息等材料按一定規(guī)則轉(zhuǎn)化為可比較的數(shù)據(jù)表單，在此基礎(chǔ)上開展同行評(píng)議。該理論在具體操作上體現(xiàn)為6個(gè)步驟，即“六步法”。通過在定量分析基礎(chǔ)上開展同行評(píng)議，限制同行評(píng)議過于寬泛的裁量權(quán)，以規(guī)避人情關(guān)系干擾。同時(shí)，能夠發(fā)揮單一量化評(píng)價(jià)方法中合理要素的作用，物盡其用。
三是角馬理論（亦稱分層理論）。該理論認(rèn)為，科研機(jī)構(gòu)是分層的，不同機(jī)構(gòu)在科技評(píng)價(jià)改革中所起的作用不同。處于金字塔頂端的科研單位作為科技評(píng)價(jià)改革的“領(lǐng)頭角馬”，有責(zé)任率先跨越科技評(píng)價(jià)的“馬拉河”。
目前，《方案》遴選的21家試點(diǎn)單位都可看成“領(lǐng)頭角馬”。期待經(jīng)過兩年試點(diǎn)后，有若干試點(diǎn)單位率先實(shí)現(xiàn)科技評(píng)價(jià)方面“從0到1”的突破，建立起以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系，形成安心致研、追求卓越的良好學(xué)術(shù)氛圍，起到榜樣引領(lǐng)作用。
此外，還有2018年國家自然科學(xué)基金委員會(huì)開始實(shí)施的“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”的同行評(píng)議再評(píng)價(jià)方法、國際科學(xué)界通行的聘請(qǐng)國外專家學(xué)者開展科技評(píng)價(jià)的國際評(píng)估方法等。
《方案》啟動(dòng)的試點(diǎn)工作及由此推動(dòng)的全國科技界科技人才評(píng)價(jià)改革，是科技后發(fā)國家特別是科學(xué)文化和科學(xué)精神積淀薄弱國家一次跨越發(fā)展的偉大實(shí)踐。事實(shí)上，我國大量研究者和實(shí)踐者在科技評(píng)價(jià)的理論與方法探索上形成了不少好的成果。這些成果是支撐《方案》試點(diǎn)工作的重要基礎(chǔ)，但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，需要在實(shí)踐中繼續(xù)探索和創(chuàng)新。
來源：《中國科學(xué)報(bào)》
